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專利許可合同備案和質押登記常見問題

 (一)、專利實施許可合同備案

 
    1.什么是專利實施許可合同備案?
 
    是指國家知識產權局專利局或者專利局代辦處對當事人已經締結并生效的專利實施許可合同加以留存,并對外公示的行為。 解釋的關鍵點:
 
    a.專利局具體負責專利許可備案的處室為初審部發文處;目前已經開業的30家代辦處均可以辦理專利實施許可合同備案(涉外許可合同備案除外)。
 
    b.合同的生效日不一定是合同的簽訂日,以合同中明確約定的生效日期為準。
 
    c.對外公示的手段目前為通過“專利公報”進行公告和記載在可查詢的“專利登記簿副本”中。
 
    2.為什么要辦理專利實施許可合同備案?
 
    當事人之間簽訂了專利實施許可合同之后,該合同按照當事人的約定生效。但是在實際的經濟活動中,經備案的專利實施許可合同可以產生以下作用:
 
    a.專利實施信息公開:即通過許可備案的公示作用,向社會公眾傳遞這樣一個信息,該專利已經許可專利權人之外的其他人實施運用,便于公眾及相關單位分析、研究和跟蹤專利價值,同時有利于該專利技術的推廣運用。
 
    b.訴前禁令證據效力:專利獨占實施許可或排他實施許可的被許可人在發現有人侵犯專利權時,可以依據***高法2004年《關于對訴前停止侵犯專利權行為適用法律問題的若干規定》第4條第(2)項,以專利實施許可合同備案證明為證據,要求人民法院對侵權人采取訴前禁令。
 
    c.侵權賠償參照標準:當人民法院對專利侵權民事糾紛認定清晰后,對被侵權人的損失或者侵權人的獲利難以確定的,如果有在先的專利實施許可使用事實,法院可以以該專利許可使用費作為參照,確定賠償數額。一般情況下,以許可費的1-3倍來確定賠償數額。
 
    d.被許可人向外付匯憑證:根據外匯管理局《關于加強對引進無形資產售付匯管理有關問題的通知》,要求被許可人在辦理向外國許可人支付許可費時,提供專利實施許可合同備案證明。
 
    e.參評高新技術企業:根據《高新技術企業認定管理辦法》,擁有5年以上的專利獨占實施許可權,視為擁有自主知識產權,當事人可以專利實施許可合同備案證明來作為該自主知識產權的憑證,將其作為參評高新技術企業的條件之一。
 
    f.對抗善意第三人:參照《***高法關于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題解釋》第19條規定,商標使用許可合同未在商標局備案的,不得對抗善意第三人。專利實施許可合同備案所產生的效力,亦可參照該司法解釋理解為,經備案的專利實施許可合同可以對抗善意第三人。
 
    3.誰有資格許可他人實施專利?
 
    即許可人的主體資格問題。
    全體專利權人、部分專利權人或者權利的合法獲得者。對于全體專利權人,可以做出各種類型的專利許可;對于部分專利權人,僅能做出普通許可;對于權利的合法獲得者,需要同時提供其權利合法來源的證明材料,且該證明材料應當為原件或經公證的復印件。

 
    4.辦理許可備案手續是否有時限?
 
    有。根據《專利法實施細則》第14條第2款規定,專利權人與他人訂立的專利實施許可合同,應當自合同生效之日起3個月內向國務院專利行政部門備案。
 
    5.去哪兒辦理專利實施許可合同備案手續?
    專利實施許可合同雙方當事人涉及外國人、外國企業或外國其他組織(包括我國港澳臺地區)的,當事人應當到國家知識產權局專利局初審部發文處辦理許可備案。
    專利實施許可合同雙方皆為國內個人或單位的,當事人可到國家知識產權局專利局設在地方的代辦處辦理;同時也可到國家知識產權局專利局初審部發文處辦理。
 
    當事人可以通過面交和郵寄兩種方式遞交涉及專利實施許可合同備案的相關文件。
 
    到國家知識產權局專利局辦理,面交地址為:北京市海淀區薊門橋西土城路6號國家知識產權局專利局受理大廳107房間。寄交地址為:北京市海淀區薊門橋西土城路6號國家知識產權局專利局初審及流程管理部業務發文管理處,郵編:100088。當事人應在郵寄信封上注明“合同備案”字樣。
 
    各代辦處的面交及寄交地址,請登陸國家知識產權局的官方網站http://www.sipo.gov.cn/首頁左下方地圖鏈接查找。
 
    6.提出許可備案請求時,應當提交哪些文件?
 
    a.許可人或者其委托的專利代理機構簽字或者蓋章的專利實施許可合同備案申請表。該申請表應當為標準表格,申請表的內容應當打印(簽章除外)。
 
    b.專利實施許可合同原件或者經公證機構公證的復印件。
 
    c.許可人與被許可人的合法身份證明。
 
    d.由許可方、被許可方以及被委托人共同簽章的委托書原件和被委托人的身份證復印件。
 
    e.其它需要提供的材料。例如:以上文件是外文文本的,應當附中文譯本一份,以中文譯本為準。
 
    7.備案申請表的填寫注意事項?
 
    a.如果備案涉及的專利數量多于三件,當事人可參照申請表中專利號及專利名稱的采集表格,增設申請表附頁。再將備案專利的相關信息填寫在附頁。
 
    b.專利項數及每項專利的名稱、專利(申請)號、許可種類、專利許可范圍、合同生效日期、合同終止日期、使用費及支付方式為專利實施許可合同必須約定的內容,當事人依照合同填寫相關信息。
 
    c.專利許可范圍,指實施許可的地域范圍。
 
    d.使用費應當以人民幣或美元作為結算單位,以其他幣種結算的須按照近期外匯牌價將其折算成以美元為貨幣單位的數額。使用費為零的,支付方式為無償。
 
    e.當事人沒有委托專利代理機構辦理手續代理機構名稱不用填寫。
 
    f.申請表須由許可方簽章,許可方為外國人的可由代理機構簽章。
 
    8.備案部門多長時間可以出具備案證明?
 
    根據《專利實施許可合同備案辦法》的規定:備案部門在收到符合規定的備案材料之日起7個工作日內發出備案證明。
 
    如果當事人提交的備案申請文件存在缺陷,審批時限自當事人克服全部缺陷之日起計算。
 
    實際工作中,對于申請備案的許可合同中涉及50件以上批量專利的情況,可能會超過7個工作日完成備案審批工作。
 
    9.常見的不予備案的情形都有哪些?
 
    a. 許可人不是合法專利權人或專利申請人或者其他權利人。
 
    b. 共有專利權人違反法律規定或者約定訂立專利實施許可合同的。
 
    c. 同一專利實施許可合同重復申請備案的。
 
    d. 與已經備案的專利實施許可合同沖突的。
 
    e. 專利權被質押的,但經質權人同意的除外。
 
    f.  實施許可的期限超過專利權有效期的。
 
    g. 專利權已經終止或者被宣告無效的。
 
    h. 專利權處于年費繳納滯納期的。
 
    i.  因專利權的歸屬發生糾紛或者人民法院裁定對專利權采取保全措施,專利權的有關程序被中止的。
 
    10.許可備案的變更及注銷手續如何辦理?
 
    許可備案的變更注銷手續,較為接近,統一來看,需要提交以下材料。審查時限也是7個工作日。
 
    a.專利實施許可合同備案變更申請表或專利實施許可合同備案注銷申請表(標準表格,可在國家知識產權局網站下載)。
 
    b.《專利實施許可合同備案證明》原件。
 
    c.委托書原件。委托書應當由許可方、被許可方以及被委托人共同簽章。
 
    d.被委托人身份證復印件。
 
    e.合同變更或者解除、履行完畢的相關證明。
 
    11.許可備案變更及注銷申請表的填寫需要注意哪些?
 
    a.合同備案號、代理人信息依據實際情況填寫。
 
    b.備案變更的,對應變更項目在變更前及變更后欄中注明變更事項。備案注銷的,在注銷事由一欄注明“注銷備案及相關事由”。
 
    c.申請表須由許可方簽章,許可方為外國人的可由專利代理機構簽章。
 
    12.許可方和被許可方是否必須共同委托一個經辦人?什么情況下需要委托專利代理機構?
 
    a.許可方和被許可方應當共同委托一個具有完全民事行為能力的自然人辦理備案手續。
 
    b.許可人和被許可人涉及外國人、外國企業或外國其他組織的,必須委托依法設立的專利代理機構,并由專利代理人辦理專利實施許可合同備案相關業務手續。
 
    c.涉外許可會涉及技術進出口問題,當事人辦理備案手續時,須出具商務局的有關證明。
 
    13.未授權的專利申請是否可以辦理許可備案手續?
 
    a.未授權的專利申請同樣可以辦理專利實施許可合同備案,但是尚未公開的,國家知識產權局不予公告。
 
    b.經備案的專利申請公開后,國家知識產權局將對其進行公告。
 
    c.專利申請被駁回、撤回或者視為撤回的,當事人應當及時辦理備案注銷手續。
 
    14.外國授權的專利是否可以在中國進行備案?
 
    不可以。
 
    一份專利實施許可合同中,同時包括中國專利和其他國家或地區專利的,國家知識產權局專利局及各專利局代辦處僅對其中的中國專利及專利申請出具備案證明。
 
    15.辦理許可備案是否要收取官費?
 
    當前沒有官費。國家知識產權局專利局及專利局各代辦處,辦理專利實施許可合同備案手續不收取任何費用。
 
    在這里需要注意的是:要清晰區分專利局代辦處和代理機構(或代理機構辦事處)
 
    16.申請備案的專利實施許可合同中的許可類型、許可范圍、許可時間和許可對價都有哪些要求?
 
    a.備案并且公示的許可類型包括:獨占許可、排他許可和普通許可三類。其中這三種許可類型中的任何兩種類型,不能同時存在。另外,許可實踐活動中存在分許可和交叉許可的情形,但是這兩種許可不能作為備案并且公示的許可類型。
 
    其中,獨占許可是指許可人在約定許可實施專利的范圍內,將該專利僅許可一個被許可人實施,許可人依約定不得實施該專利;
 
    排他許可是指許可人在約定許可實施專利的范圍內,將該專利僅許可一個被許可人實施,但許可人依約定可以自行實施該專利;
 
    普通許可是指許可人在約定許可實施專利的范圍內許可他人實施該專利,并且可以自行實施該專利。
 
    b.關于許可范圍,主要指許可地域及許可領域,關于這一點,主要依據民法基本原則,在專利權有效地域范圍內,由當事人自行約定。例如,當事人可以約定許可地域為國內某省、自治區和直轄市,并且在該地域范圍內,僅對專利產品的銷售和許諾銷售權許可授權。
 
    c.關于許可時間,***長不得超過專利權的法定期限。如果當事人約定的實施期限超過專利權法定期限,則備案時視為該專利的許可期限到法定終止期限截止。
 
    d.關于許可對價,主要在民法基本原則下,由當事人自行約定。常見的許可對價及其支付方式有:固定費用一次支付、固定費用分期支付、入門費用外加提成、純提成支付、免費等類型。
 
    17.許可備案當事人之一是否可以請求查閱復制備案文件?
 
    可以。
 
    (二)、專利權質押登記
 
    1.什么是專利權質押,什么是專利權質押登記?
 
    專利權質押是指:為擔保債權的實現,由債務人或第三人將其專利權中的財產權設定質權,在債務人不履行債務時,債權人有權依法就該出質專利權中財產權的變價款優先受償的擔保方式。
 
    注:專利權質押關系式債務關系的從屬關系,只有債務關系存在,質押關系才能夠存在,債務關系消亡則質押關系消亡。質押合同可以使單獨訂立的合同,也可以是主合同中的擔保條款。
 
    專利權質押登記是指:以專利權出質的,出質人與質權人應當訂立書面合同,并向國家知識產權局專利局辦理專利權質押登記手續,專利質權自專利權質押登記之日起設立。
 
    注:辦理部門包括國家知識產權局專利局(目前由發文處具體負責)和專利局各代辦處。
 
    2.為什么要辦理專利權質押登記手續?
 
    根據《物權法》第227條的規定,以專利權出質,應訂立書面合同。該專利質權自主管部門辦理出質登記時設立。基于這一物權法規定,如果當事人不辦理專利權質押登記,則質權人基于擔保物權的優先受償權利得不到法律保障,所以基于主債務合同關系的專利權質押關系一但建立,質權人必須同出質人共同辦理質押登記手續。
 
    3.出質人是否必須為專利權人?
 
    是的。出質人必須為專利權人。如果一項專利有多個專利權人,則出質人應當為全體專利權人,當然,依據民法基本原則,當事人另有約定的情形除外。
 
    4.當事人辦理質押登記是否有提出時機的***?
 
    專利法實施細則并未對辦理質押登記手續的提出時機做出規定,主要由當事人合議辦理并提出登記申請為主。
 
    5.到哪里辦理專利權質押登記手續?
 
    a.專利權質押雙方涉及外國人、外國企業或外國其他組織(包括我國港澳臺地區)的,當事人應當到國家知識產權局專利局初審部發文處進行質押登記。
 
    b.專利權質押雙方皆為國內個人或單位的,當事人可到專利局各代辦處辦理;當事人也可到國家知識產權局專利局辦理。
 
    c.關于專利權質押登記申請的提出方式,當事人可直接到國家知識產權局專利局初審流程管理部業務發文管理處辦理,或通過郵寄的方式辦理。面交地址:北京市海淀區薊門橋西土城路6號國家知識產權局專利局受理大廳107房間。寄交地址:北京市海淀區薊門橋西土城路6號國家知識產權局專利局初審及流程管理部業務發文管理處,郵編:100088。當事人應在信封上注明“質押登記”字樣。
 
    國家知識產權局專利局設在全國各地的代辦處地址及聯系方式,見國家知識產權局網站http://www.sipo.gov.cn/首頁左下方地圖鏈接。
 
    6.辦理專利權質押登記手續需要提交哪些文件?
 
    質押登記時當事人需要提交以下文件,一式一份:
 
    a.專利權質押登記申請表(標準表格),申請表的內容應當打印(簽章除外);
 
    b.專利權質押合同原件;
 
    c.出質人和質權人身份證明;
 
    d.由出質人、質權人以及被委托人共同簽章的委托書原件和被委托人的身份證復印件;
 
    e.其它需要提供的材料。
    以上文件是外文文本的,應當附中文譯本一份,以中文譯本為準。
 
    7.質押申請表的填寫需要注意哪些問題?
 
    a.合同名稱一欄,應當填寫專利權質押合同名稱;
 
    b.代理人一欄,應當填寫經辦人相關信息;
 
    c.債務金額一欄,應當填寫主合同債務金額;
 
    d.質押金額一欄,應當填寫質押合同中約定的擔保金額;
 
    e.簽章一欄,應當由出質人、質權人以及代理人共同簽字或者蓋章,并標注時間。代理人簽章一欄應當由被委托人簽章;
    f.質押專利件數多于3件,在申請表中無法填寫完整的。當事人可參照申請表質押專利信息表格,增設申請表附頁,將余下的專利信息填寫在附頁中。
 
    8.質押部門多長時間可以出具專利權質押登記合格通知書?
 
    根據《專利權質押登記辦法》的規定:國家知識產權局自收到專利權質押登記申請文件之日起7個工作日內進行審查并決定是否予以登記。
 
    如果當事人提交的質押申請文件存在缺陷,審批時限自當事人克服全部缺陷之日起計算。
 
    9.常見的不予質押的情形都有哪些?
 
    a.出質人不是合法專利權人或不是全體專利權人。這是出質人主體資格問題。
 
    b.專利申請尚未授權或專利權已經終止。這一點有別于專利許可,對于質押而言,必需保證質押標的物是依法成立的財產權,而未經授權的專利申請,由于其財產權狀態不確定,所以不能進行質押登記。
 
    c.專利權處于年費繳費滯納期。處于繳費滯納期的專利,由于其可能可能終止,權利不夠穩定,所以不能質押,待所欠費用按時繳足才能進行質押登記。
 
    d.專利權處于無效宣告程序。處于無效程序中的專利權,其有效性存在風險,為保障主債的順利償還,保障質權人利益,需等到無效宣告結論***終確定后才能依據有效的專利權進行質押。如果無效結論是部分無效,則需要提交質權人知情同意的聲明。
 
    e.專利權處于中止或保全期間。
 
    f.債務人履行債務的期限超過專利權有效期的。如果債務期限長于專利權有效期,則該質押關系無法發揮真正的擔保作用,所以不能進行質押登記。
    g.合同中約定在債務履行期屆滿質權人未受清償時,專利權歸質權人所有的。這一條屬于禁止流質的情形,這是在物權法中被禁止的。
    h.同一專利權重復質押。同一專利在同一時間范圍內,只能擔保同一筆債務關系。否則在實現質權的時候,會存在優先受償權利無法劃分的問題。
 
    10.如何辦理質押登記生效之后的變更和注銷手續?
 
    a.出質人和質權人應當共同委托一個具有完全民事行為能力的自然人辦理相關手續,并在委托書中注明委托事項。
 
    b.當事人應當提交變更申請表(標準表格,可在國家知識產權局網站下載)、《專利權質押登記通知書》原件、委托書、被委托人身份證復印件和登記變更或解除的相關證明。出質人和質權人增加的,還應當提交新增加當事人的身份證明。
 
    c.原專利權質押登記通知書遺失的,需提交由出質人和質權人共同簽章的通知書遺失確認聲明。
 
    11.辦理專利權質押登記手續,是否必須委托專利代理機構?
 
    出質人和質權人中如果涉及外國人、外國企業或外國其他組織的必須委托依法設立的專利代理機構辦理。
 
    12.辦理專利權質押登記手續,是否必須提交資產評估報告?
 
    評估報告不是必須提交的材料。但是,如果為辦理專利權質押手續,質押專利經過評估的,當事人辦理登記手續是需要同時提交資產評估報告。
 
    13.專利權人是否可以許可處于質押登記狀態的專利?
 
    未經質權人同意,專利權人不得許可處于質押生效狀態的專利。
 

      經質權人同意進行許可的,出質人所得的許可費應當向質權人提前清償債務或提存。

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